Центробанк привлек к административной ответственности главу ВУЗ-Банка

Банк России привлек к административной ответственности руководителя Екатеринбургского ВУЗ-Банка (должностное лицо, выступающее единоличным исполнительным органом) по статье 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях («Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»). Информация, подтверждающая это, появилась на сайте регулятора в пятницу, 10 апреля. 

Из сообщения следует, что глава банка был привлечен к административной ответственности по части первой указанной статьи КоАП, которая формулируется как «Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2—4 настоящей статьи».

Решение вступило в силу, топ-менеджеру вынесено предупреждение. Интернет-ресурс ВУЗ-Банка сообщает, что пост председателя правления этой кредитно-финансовой организации с 2005 года занимает Андрей Золотухин. 

«Предупреждение было вынесено в связи с тем, что человек без необходимого опыта в банковской деятельности был принят в банк на должность сотрудника финмониторинга», - объяснили представители банка. Сообщается, что нарушение уже было исправлено, и сотрудник больше не занимает должность.

«Ошибка не стала причиной неисполнения законодательства в части непредставления сведений об операциях, которые подлежат обязательному контролю», - отметили в банке. 

Напомним, ОАО «ВУЗ-банк» представляет собой небольшой региональный банк, который является стопроцентной дочерней компанией Пробизнесбанка. Среди основных направлений деятельности кредитной компании расчетно-кассовое обслуживание корпоративных клиентов, розничное кредитование, привлечение средств граждан во вклады и операции на валютном рынке. По состоянию на 1 марта 2015 года нетто-активы банка составили 13.8 миллиардов рублей (это 227 место по стране).